• ¿Qué perspectiva tenemos en México del compliance?

Empecemos por definir el “compliance” como una forma o programa de autorregulación de las empresas, cuyo  objetivo principal es asegurar el control del cumplimiento de obligaciones, buscando el correcto y sano desarrollo de los negocios. Por lo anterior, la perspectiva que se tiene en nuestro país es justamente el de un programa de prevención. Si conocemos las áreas de oportunidad de una empresa, entonces podemos atacar y preparar acciones que busquen sanear incumplimientos, formando de esta manera, una “coraza” que permita al negocio desarrollar sus objetivos, teniendo en cuenta que existen programas y controles que evitan el incumplimiento normativo. 

• ¿Qué desarrollo ha tenido el compliance en México?

El compliance lleva existiendo en nuestro país ya muchos años, podemos decir que principalmente en instituciones financieras y empresas trasnacionales, sin embargo, ha cobrado singular importancia en los últimos años, llegando a un punto de inflexión, que es justo el momento en que se implementa la responsabilidad penal en las empresas. En este contexto, el compliance se utiliza como una especie de excluyente de responsabilidad penal de la empresa. Es decir, puede ayudar a comprobar que una empresa lleva un control y orden en sus procesos buscando inhibir conductas delictivas.

• ¿Cómo se compara México en compliance con respecto a las empresas de países de primer mundo?

Mira, hoy México se encuentra en las primeras etapas del compliance empresarial, esto derivado de los cambios regulatorios que se han sucedido en los últimos años. Sin embargo, si lo comparamos con nuestro vecino del norte y su sistema anglosajón, podemos observar que este último, ha buscado la regulación interna de las empresas para evitar actos de corrupción y soborno desde al menos 1977, con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés). Esta Ley marca pautas y procedimientos dentro de dicho país que con el firme objetivo de que las organizaciones y empresas no incumplan leyes y normativas, se adhieren a principios éticos que salvaguardan el sistema financiero.

Por otra parte, el caso de la Unión Europea es más complicado, ya que no todos los países que la conforman han adoptado con la misma rapidez sistemas de autorregulación impulsados por temas de responsabilidad penal en las empresas, sin embargo, cabe mencionar que sí se buscaron y desarrollaron antes que en nuestro país debido a diversos factores, como son la liberación de mercados, la caída del muro del Berlín y el nacimiento del mercado mundial capitalista sin las limitaciones y obstáculos causados por la Guerra Fría.

• ¿Cuáles consideras que son los principales retos a vencer en México respecto a las políticas de Compliance?

Considero que el reto primordial que tiene el compliance dentro de las empresas es otorgarle la debida importancia que posee en dos frentes principales:

1. Aceptarlo como un sistema de ahorro, tanto en factores de recursos humanos como financieros. Estoy convencido de que la prevención será la mejor actuación, buscando un ahorro significativo de esfuerzo y recursos, para evitar problemas de incumplimientos que acarreen sanciones y multas que desestabilicen la credibilidad y la situación financiera de una empresa.
2. Crear un equipo y programa que “viva” de forma independiente al área administrativa de una empresa. A primer golpe de vista, pareciera que el compliance debería ser parte del área administrativa, sin embargo, deberá de contar con un programa de acción generado por profesionales en la materia que permita establecer controles que realmente funcionen. Para aclarar un poco este punto doy el siguiente ejemplo: otorgarle la obligación de implementar los programas de compliance dentro de una empresa al área administrativa, sería tanto, como que juez y parte fueran la misma persona.

5.      De acuerdo a lo que con claridad nos explicaste, ¿cómo podemos entonces superarlo?

Es ahondar en los puntos que con anterioridad expuse, esto quiere decir, buscar una asesoría completa con expertos en la materia, mismos que se encarguen de preparar a un equipo de trabajo interno para que a su vez, estos últimos apliquen los programas y manuales de compliance, sin olvidar que al finalizar cada aplicación de estos, se deben caledarizar reuniones para explicar en su totalidad su contenido.

6.      Por supuesto, lo ideal es tener contacto con despachos que además de ser expertos en la materia, también trabajen de manera integral. En este sentido, ¿qué nos puedes platicar del plan de compliance de GO abogados?

Claro que sí, te cuento que en GO Abogados estamos conscientes de la importancia de la creación de un programa preventivo de cumplimiento que, desde una perspectiva de desarrollo, se convierta tanto en un activo intangible para nuestros clientes, como en un recurso esencial para el crecimiento reputacional, económico y organizacional de cualquier empresa.  

Aunado a lo que te comento, es importante recalcar que en la firma contamos con un equipo de expertos en diferentes materias, como son, penal, civil y corporativo, lo que además de ser clave para generar un programa que apoye el desarrollo de una estructura sólida de cumplimiento normativo formada por controles, es ideal para elaborar y aplicar procedimientos que contribuyan a eliminar o reducir riesgos económicos y legales; por supuesto, con las ventajas que esto conlleva para las organizaciones, incluyendo las competitivas derivadas de un comportamiento ético y socialmente responsable.

7.       Excelente. Ahora me gustaría preguntarte, ¿cómo podemos regular la corrupción dentro de las organizaciones?

Es un tema que abarca una serie de complejidades, pero primordialmente, estoy seguro de que las organizaciones y empresas – independientemente del número de colaboradores y giro al que se dediquen –para hacerle frente a la corrupción, tienen que cumplir al menos, con seis principios fundamentales como lo son:

1. Educar a la organización. Todos y cada uno de los empleados de una empresa, deben saber que no se admiten prácticas corruptas dentro de la organización, y que al hacerlo, pueden comprometer a la empresa, no sólo en temas legales, sino también en su reputación e imagen.
2. Programas y procedimientos claros. En este caso, se deberá contar con un repositorio de manuales y procedimientos, en donde los empleados puedan consultar cómo actuar ante cada situación de soborno o corrupción.
3. Riesgos hacia la empresa. Se deberá realizar un análisis de los riesgos que supondría hacer o participar en actividades de corrupción en la empresa, en cualquiera de sus distintos niveles.
4. Evitar conflictos de interés. Dentro de los procedimientos, es esencial anticiparse a posibles conflictos de interés entre clientes, empleados, proveedores, etc., para tener claro como se debe actuar y responder en cada uno de estos escenarios. 
5. Proceso de denuncia. Incluir un proceso para que los empleados puedan denunciar estas prácticas, sin que implique un riesgo para ellos. Es de vital importancia protegerlos. 
6. Sanciones en contra de la corrupción. Dentro de los manuales a implementar, se deberán incluir consecuencias claras y puntuales para los empleados que participen en estas prácticas.

8.    Finalmente, quiero preguntarte, ¿cuáles son los principales riesgos que corre una compañía al no tener una política de compliance bien establecida?

Concretamente, los principales riesgos pueden definirse en tres grandes ramas, el legal, el financiero y el reputacional.

Nosotros, como expertos, abordaremos el tema legal. El no contar con una política de compliance bien establecida y con un equipo de expertos que la aplique puede traer consigo consecuencias legales graves, las cuales pueden ir desde multas, hasta sanciones de carácter penal, tanto para la empresa como para sus directivos. 

Asimismo, podría traer aparejada la filtración de información sensible, que junto con la responsabilidad legal que también acarrearía, incluiría el factor financiero y grandes pérdidas.  

Finalmente quiero dejar bien claro que la descripción de los riesgos son tan amplios como las ventajas de contar con esta política. Una empresa genera confianza hacia sus clientes contando con políticas claras, ya que no sólo se protege ella junto con sus empleados, sino a sus clientes y proveedores también.